其它機構術語及名詞

央視國際 2004年07月26日 15:32

　　1.證券業監管機構

　　在我國，證券監管機構是指中國證券監督管理委員會及其派出機構。它是國務院直屬的證券管理監督機構，依法對證券市場進行集中、統一的監管。它的主要職責有：負責行業性法規的起草，負責監督有關法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、仲介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有秩序的證券市場。

　　2.公司制證券交易所

　　公司制證券交易所是指以股份有限公司形式組並以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

　　3.會員制證券交易所

　　會員制證券交易所是由會員自願組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

　　4.證券交易所

　　證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。其主要職責有：提供交易場所與設施；制定交易規則；監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場公開、公平和公正。

　　5.證券業協會

　　證券業協會是證券業的自律性組織，屬社會團體法人。證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。我國《證券法》規定，證券公司應當加入證券業協會。證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規則，組織培訓和開展業務交流，調解糾紛，就證券業的發展開展研究，監督、檢查會員的行為以及證券監督管理機構賦予的其他職責。

　　6.中國證券監督管理委員會

　　中國證券監督管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　7.中國證券業協會

　　中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依法註冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。中國證券業協會採取會員制的組織形式，凡依法設立並經批准可以從事證券業務經營和仲介服務的金融機構，承認協會章程，遵守協會的各項規則，均可申請加入協會，成為協會會員。

　　8.證券從業人員

　　證券從業人員是指證券仲介機構中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業人員兩類。

　　9.證券機構高級管理人員

　　證券機構高級管理人員是指證券經營機構的董事長、副董事長、總經理和副總經理。

　　10.證券從業人員的註冊制度

　　證券從業人員的註冊制度是指經登記註冊即可由證券經營機構聘任從事相關證券業務的制度。它包括註冊和資格維持兩個方面。