中國青年報消息：

　　英國為什麼會出現工業革命

　　這似乎是一個老生常談的話題，但卻是一個歷久彌新的話題。工業革命是以機器生産取代手工勞動、以工廠制度取代家庭作坊和手工工場的過程。工業革命最早發源於英國，從18世紀60年代開始到19世紀中期基本結束，歷時一個世紀。工業革命所起的作用是無比巨大的。

　　工業革命為什麼會發源於英國？通常的解釋是：英國的民主政治與科學革命。1640年英國進行了資産階級革命，經過40多年的反反復復。直到1688年才確立了資産階級民主制度的框架：國會掌握了財政控制權、政治彈劾權、軍事制馭權。此後，又經過半個多世紀的發展，到18世紀中葉英國資産階級工業革命發生時，英國的民主制度已經成熟，並成為工業革命發生的政治基礎。可以講，沒有民主就沒有工業革命。

　　1688年～1689年的光榮革命為建立有限的君主統治的觀念作出了很大的貢獻。現在人們普遍地接受了這樣的學説，擴展國家的權力只應該是為了保護人們天生的自由權利和他們享受財産的權利。在這一學説的影響下，國會撤消了授予特別壟斷權和干預自由競爭的舊法律。重商主義的原則被繼續用於和殖民地的交易，但是在國內的商業範圍內，許多限制逐漸被取消。民主政治對工業革命的催生表現在以下幾方面：工業主的利益得到有效的制度保護；阻礙工業發展的封建力量被摧毀；自由競爭的原則得到普及。除了民主政治，工業革命的發生還有一個基本條件，即産生了以往人類歷史上任何一個時代都無法想像的科學的力量，出現了科學革命。科學革命包括科學體系的革命、技術發明的革命、哲學體系的革命。從文藝復興以來，歐洲的科學革命在伽利略、牛頓、達芬奇、哈維、波義耳、哥白尼、康德等巨人的推動下出現了。科學革命推動技術發明一個接一個地涌現出來，從而為工業革命奠定了技術基礎。

　　英國發生工業革命的要素是金融創新

　　上述兩個條件只是英國發生工業革命的基礎條件，核心的因素或者説只有英國才具備的發生工業革命的要素是：金融創新。

　　人們的創業積極性調動出來了，但資金從哪來？英國的光榮革命不僅帶來了政治上的民主制度，而且還帶來了一場金融革命。正是這場金融革命為人們的創業和技術革命提供了融資渠道。這場金融革命的意義基本上是被我們所忽略的。

　　光榮革命後的金融革命至少有以下幾個方面值得注意：

　　★政府信用的債券化。光榮革命後，政府憑藉著自身的可信性和承諾度，通過債務融資的數量一再上漲，1688年政府債務只有100萬英鎊，而到1697年則達到1670萬英鎊，增加了16倍；到1750年更是達到7800萬英鎊。政府用這些資金做了大量的公共事務，包括基礎設施建設、教育發展和海軍建設。債務的增加説明人們對於政府有充分的信心。

　　★各種金融機構不斷發展和涌現出來，如特許公司、合夥銀行、保險公司等金融機構都開始出現，個人儲蓄業務開始發展起來。18世紀倫敦的銀行數量已經達到25個，到1750年達到30個。

　　★倫敦證券市場形成。從18世紀初起，私人證券交易的數量約為340萬英鎊，到1710年則達到每年1100萬英鎊的規模，到1760年前後維持在700萬英鎊左右。

　　★各種金融業務的創新不斷出現：借據可轉讓，票據貼現，原始股認購，股票交易。這些新形式的金融工具滿足了英國投資者進行産業創新與技術創新的資本需求。於是英國不可避免地出現了改變世界歷史進程的工業革命。

　　工業革命為什麼沒有在西班牙發生

　　從客觀條件看，如果工業革命能發生在英國，工業革命也應該能在西班牙、葡萄牙發生。但工業革命為什麼沒有在西班牙、葡萄牙發生？原因很多，其中一個重要的原因就是由於掠奪來的財富變成了奢侈性消費，沒有變成可形成産業和進行技術創新的資本。

　　正是憑藉著殖民擴張，葡萄牙和西班牙在16世紀實現了自己經濟的繁榮和霸權。如葡萄牙在1493年～1600年間，從非洲運回了276000公斤的黃金，價值50億美元以上；在對巴西300年的統治中，又運回了6億美元的黃金和3億美元的鑽石。在葡萄牙對拉美國家300年的殖民擴張中，共運回黃金250萬公斤，白銀1億公斤。以當時葡萄牙的人口計算，人均掠奪的海外黃金和鑽石的價值就達1000美元，而當時的人均年收入不足20美元。西班牙在1521年～1544年中從美洲運回的黃金，每年平均為2900公斤，白銀30700公斤；1545年～1560年，則上升到每年黃金5500公斤，白銀24．6萬公斤。這40年中，共掠奪黃金16萬公斤，白銀445萬公斤。

　　這種掠奪使西班牙和葡萄牙在短期內成為歐洲的強國，同時要看到這種掠奪造成了三個惡果：奢侈性消費過度增長，西班牙和葡萄牙最繁榮的部門不是工業和製造業，而是印度香料的貿易和其他奢侈性消費的部門；享受到這種掠奪性貿易好處的只有少數人，黃金白銀進入的只是少數人的腰包；真金白銀沒有變成資本，西班牙、葡萄牙兩國都沒有發展出像英國那樣的資本市場。

　　自主創新需要的基本條件

　　從英國和西班牙、葡萄牙的工業革命，我們可以看出，自主創新需要很多的條件：

　　★保護知識産權，鼓勵知識創新。沒有知識産權的有效保護，就沒有科學技術的發展。經過幾十年的發展，我國的知識産權事業取得了巨大的發展，以網絡技術、高新技術産業等為核心、以知識流轉為載體、以專利、商標、版權等知識産權為基本發展動力的知識經濟雛形已開始形成。自1985年4月～2005年10月，我國受理的三種專利申請總量達265萬多件，授權總量達178萬多件；截至2005年10月底，我國累計商標註冊申請已近400萬件。我國實用新型專利、外觀設計專利和商標的年申請量均居世界第一。我國植物新品種權申請平均每年都以30％以上的速度增長，到2005年7月底，申請總量達到2495件，年申請量居世界前列。我國為知識經濟服務的法律、金融、代理、評估、擔保等體系陸續開始著手創建。1998年～2004年，全國法院共審理知識産權民事一審案件38228件，審結知識産權犯罪一審案件2057件，判處罪犯2375人。這還遠遠不夠，對於侵犯知識産權的犯罪，還應加大打擊力度。

　　★改革金融體制，使金融體制更加有效地促進技術進步。要研究促進自主創新的金融手段：（1）用金融手段來管理國家科技經費的投入，使其效能得到提高，同時加強對科研經費的監管；（2）發行國家重大科技發展的債券，例如利用“神舟”發射發行國家航天債券；（3）為科技發展提供各種形式的擔保，使其能夠有效的融資。

　　★鼓勵公民的創業活動，特別是投身於技術研究和應用活動中。隨著我們國家的經濟發展，先富起來的人越來越多，社會中開始出現了一種奢侈消費的傾向，把大把、大把的錢用於個人的奢侈品消費。整個社會開始瀰漫著一種奢侈消費的氣氛。這對於國家的發展是不利的。政府應當引導公民把更多的資金用於資本消費和産業創造，用於進行技術創新活動，為公民創造更多的技術發明平臺和産業發展空間。

　　★建立嚴格的法律制度，打擊各種侵害自主創新的犯罪。有經濟學家曾經做過一個研究，申請專利的技術10項中有兩三項最終投入商業生産，給公司帶來回報，另外80％～90％不會有商業價值。也就是説技術研發的市場化成功率是非常低的。研發過程不僅艱苦，而且投入的資金量也非常大，成本很高。但這個項目一旦成功，就會引來大量的“搭便車”者，各種仿製産品的“偽名牌”、“倣名牌”現象大量滋生。這使經歷了很多曲折而獲得成功的技術項目，在經濟上很快就喪失了主導權，企業的自主創新動力就會衰竭，就會形成大家都在等待別人進行技術研發而自己希望坐收漁利的局面。 辛向陽

責編：唐峰