QFII實施全面啟動 證監會昨公佈QFII申請表

央視國際 (2002年12月02日 09:51)

　　上海證券報消息：中國證監會網站昨天公佈了《合格境外機構投資者託管人申請表》和《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》式樣。這一情況表明，QFII制度的實施已經進入申請階段。

　　根據中國證監會、人民銀行最近頒布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定，中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資産管理機構在申請合格投資者資格和投資額度時，應當通過託管人分別向中國證監會和國家外匯局報送申請書（包括申請人的基本情況、擬申請投資額度、投資計劃）等申請文件。

　　《合格境外機構投資者託管人申請表》列有“託管人名稱”、“在境內持續經營時間（外資銀行）”、“上一會計年度實收資本”、“境內註冊地址”、“境內金融業務許可證號”、“是否有足夠的熟悉託管業務的專職人員”、“最近三年內有無重大違反外匯管理規定的記錄”、“董事長、總經理或中國區首席執行官姓名及聯絡方式”等欄目，在附件欄目中還標明了必須隨申請表報送的“金融業務許可證副本”、“有關託管業務的管理制度”、“擁有高效、快速的信息技術系統的證明文件”、“中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局要求的其他文件”等申請文件名稱。　

　　《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》則列有“機構名稱”、“託管人名稱”、“申請額度”、“機構類別”、“上一會計年度實收資本”、“最近一個會計年度管理的證券資産規模”、“近三年內是否受到所在國家或地區監管機構的處罰”、“主要股東名稱、註冊地、股權比例”等欄目，在附件欄中還標明了必須隨申請表報送的“申請人的授權委託書”、“與託管人簽訂的託管協議草案”、“境外機構投資者申請合格投資者的材料審查表（託管人代為審核所送文件是否符合規定）”、“最近三年經審計的財務報表”、“資金來源説明書”、“批准時間內不撤資承諾函”等申請文件名稱。

　　根據12月1日起實施的《暫行辦法》的規定，中國證監會自收到完整的申請文件之日起十五個工作日內，作出批准或者不批准的決定。決定批准的，頒發證券投資業務許可證；決定不批准的，書面通知申請人。

責編：范小利