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民建中央提案呼籲恢復股市本色


  民建中央日前向全國政協十屆一次會議提交了一份頗具份量的提案。這份提案呼籲,認真總結我國證券市場前十年發展的經驗教訓,切切實實地進行規範整頓。經過二至三年的艱苦努力,使股市恢復本色,真正成為有效的投資和融資場所。

  提案稱,目前我國股市已經進入了一個調整期。回顧我國股市前十年的發展,從宏觀看成績不小,從微觀看問題不少。主要存在的問題是:規模較小深度較淺、大半股份不能流通、只能做多不能做空、政策影響相當顯著、過度投機趨向嚴重、資産泡沫確實不少、短期行為普遍存在、黑莊操縱危害不輕。

  提案為此提出六點建議:

  一是加強並改善市場監管。

  ----進一步明確證券監管機構的職責,切實發揮維護證券市場的公平、公正、公開的作用。一方面,要為所有投資者提供平等的投資環境,嚴肅及時地查處掠奪中小投資者財富的各種違法行為,從制度上制止上市公司一股獨大,無視小股東正當權益的行為;另一方面,要建立公平、公正、公開的核準制度,為各類所有制的企業提供平等的市場准入待遇。證券監管機構不應對股市漲跌負責,更不應站在國有資産所有者的立場上去托市或救市。在極為特殊或十分必要的情況下,證券監管機構可通過法定程序要求政府對市場進行適當的臨時干預。

  ----把市場監管的重點放在信息披露上。切實防止少數人利用內幕信息獲利或利用虛假信息欺詐。提高違規成本,對作假企業予以重罰,對相關人員施以刑法制裁,不能讓掏空上市公司的現象再低成本地存在。

  ----注意發揮市場的作用。股票的發行、上市、交易,應儘量少用行政審批的手段,改用公開申請並按程序核準或由企業根據市場情況自行決策後向證券監管機構備案的辦法。同時,要充分發揮證券交易所、證券業協會等自律組織在政府與市場之間的橋梁和紐帶作用。

  ----不斷加強監管手段。要利用先進的信息技術,建立全國聯網的股票適時交易系統及監控和預警系統,及時發現股價異常波動等不正常現象並分析其原因,以便迅速採取措施。授予證監會必要的查處權利,加強證券監管、銀行及公檢法部門之間的聯絡,加大對重大違法行為的打擊力度。

  二是提高上市公司質量,其中最主要的是解決一股獨大問題。解決一股獨大要標本兼治,一方面要採取有效措施解決大股東擠佔上市公司資産等問題。嚴格依法監督上市公司與大股東的相互擔保,禁止上市公司單方面為大股東提供擔保。上市公司與大股東的關聯交易要按規定予以披露。要健全股東大會、董事會和監事會的會議制度。通過有關指導性文件,明確獨立董事的任職資格、條件、報酬、權利和責任,使其真正發揮監督作用。另一方面要調整上市公司的股權結構。在目前不可能大幅度增加流通股比例的情況下,可在國有企業之間相互轉讓股份,也可向外國投資者以及民間資本轉讓股份,使每家上市公司至少有三個較大的股東。

  三是引導投資者轉變觀念,大力培育機構投資者。要進一步發展證券投資基金,着重發展開放式基金;其次要加快開放保險基金、社保基金進入股市,探索靈活多樣的保險資金入市方式,建立專業化和市場化的社保基金管理體系;要放寬企業投資股市的限制,只要不是銀行直接貸款,一般自有資金均可入市;要穩步發展金融控股集團公司,使其涉及投資銀行、證券、保險、信託、投資公司、財務公司等項業務。

  四是促使證券公司向現代投資銀行轉變,規範發展其他仲介機構。建議重點扶持二三家基礎較好的證券公司,促使其向現代投資銀行的方向發展。要強化仲介機構的行業自律,提高從業人員的職業道德水平,加強對仲介機構的監督和制約。

  五是積極推進股市業務創新。目前股指只能上,不能下,使券商、基金在股指下跌時遭受套牢。所以應儘快設立股指期貨,以作對衝之用,從而吸引大批投資者投入套期保值,並擴大成交量。或者允許基金融資拋空;允許成立股票質押試點。試點股票質押的對象,必須是滬深樣本指數的股票,以鼓勵投資者向績優大盤、藍籌股靠攏。通過質押,股市將獲得大量新鮮資金,加大交易量。股票一般只能一次質押。

  六是進一步完善證券法律體系。建議對混業經營、股指期貨、社保資金入市、加入WTO後的證券市場發展,以及證券監管機構某些執法權限等問題進行深入研究,提出法律對策。證券市場監管條例、上市公司監管條例、證券公司管理條例等,應依據證券法的規定加以充實,並制定實施細則。對證券法與公司法、信託法、民法、民事訴訟法、刑法、刑事訴訟法之間的銜接關係加強研究,必要時對有關法律進行相應修改或解釋,使之更加協調,為執法提供有效的支持和保障。(盧曉平 徐霄)

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