CCTV.com消息：美國證券交易委員會4月28日宣佈，美國10家最大的投資公司已經同意，交納14億美元，以了結監管當局對他們在股市泡沫時期誤導投資者的指控。這標誌著近兩年來美國證券監管當局對這些華爾街公司展開的大規模調查正式結束。
美國證券交易委員會主席唐納森表示： “為了讓這些公司認識到他們的錯誤的嚴重性，幫助投資者恢復對證券研究行業的信心，協議由多個方面組成，包括交納和解金和其他內容。”
與證交會達成和解協議的十家投資公司是花旗集團旗下的所羅門美邦、瑞士信貸第一波士頓、美林、摩根斯坦利、高盛、貝爾斯登、摩根大通、雷曼兄弟、瑞銀華寶和美國班考普─派珀─賈弗雷。他們需要交納總計近14億美元的和解金。其中除4億8750萬的罰金外，這些和解金將分別用於設立新的獨立證券研究機構，賠償投資者的損失和對投資者進行證券交易的培訓。
美國監管當局指控這十家投資公司在上世紀90年代末股市泡沫期間，向中小投資者發佈過於樂觀的股市消息，贏得他們公司客戶的好感，在投資銀行業務領域獲取高額收益，但卻使中小投資者損失慘重。不過在和解協議中，這些公司只同意交納和解金，沒有承認或否認曾經誤導了投資者。
美證交會公佈最新投資監管規則
美國證交會在與10大投資機構達成的和解協議中，也公佈了最新的投資機構監管規則。美國證交會希望此舉能對飽受公司醜聞打擊的美國股市起到激勵作用。
根據這份最新的監管規則，投資機構必須進行結構性的調整。這包括，投資機構必須切斷分析研究部門與金融投資部門的關聯；今後5年內，證券公司必須資助其它獨立研究公司並將其研究結果提供給客戶；投資機構保證分析師免受上市公司的壓力而出具虛假的預測報告；此外，所有投資機構必須公佈它們對各公司的評級及其股價預測。 有關人士指出，某些投資機構向投資者推薦股票時，通常不是因為它的質地優良，而是當不實的分析報告哄抬了股價後，投資機構可以從中漁利。
美國紐約州司法部長埃利奧特 斯皮策表示：“他們（投資機構）從（投資者和上市公司）兩方面獲得利益。而大多數在股市中遭到損失的小投資者往往過分相信研究報告的真實性。”美國證券監管部門希望透過剝離投資機構的分析諮詢業務，使投資機構在一定程度上可以客觀地進行金融交易，從而保護中小投資的利益。
新聞分析：和解協議使各方受益
分析人士指出，此次達成的和解協議對有關各方都有好處。《華爾街日報》引述分析人士的話稱，和解協議在一定程度上懲戒了投資機構的不法行為，監管當局同時公佈的新的投資監管規則，將有利於促使華爾街股市及美國經濟的復蘇。 對於投資公司來説，是花錢買了個太平，暫時躲過了“毀滅性的劫難”，不用“承認或否認誤導投資者的指控”，維護了這些公司幾十年建立起來的信譽，使他們有了在華爾街重振雄風的可能。 此外，中小投資者可以獲得近4億美元的賠償，這在一定程度平息了中小投資者的怨氣，更重要的是，和解協議中的文件對他們今後指控投資機構的欺詐行為具有指導意義。
|
