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創業企業公開發行股票申請文件標準格式 |
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一、發行申請文件的紙張、封面及份數
（一）紙張
採用幅面為209 295毫米規格的紙張（相當於A4紙張規格）
（二）封面、側面標識
1、標有"創業企業發行股票申請文件"字樣
2、申請企業名稱
封面後附發行人及有關仲介機構聯絡表
側面標注發行人名稱
（三）份數
1、申請文件報送五份,其中一份為原件。
2、申請文件經補充、修改後,發審會之前根據中國證監會授權單位要求的份數補報材料。發審會通過後,除原件存檔外,其餘申請文件退發行人。
二、發行申請文件目錄
第一章發行人主承銷商出具的有關文件
1-1推薦意見書
1-2輔導總結報告
1-3承諾函（申請文件真實、準確、完整）
1-4發行申請文件核對表
第二章發行授權文件
2-1發行人發行申請報告
2-2發行人股東大會同意公開發行股票的決議
第三章設立股份有限公司的文件
3-1批准公司設立的文件
3-2發行人營業執照
3-3發起人的營業執照或其他身份證明文件
第四章公司章程
4-1公司章程（草案）
4-2股東大會批准修改公司章程的決議
第五章招股説明書
5-1招股説明書
5-2招股説明書概要
5-3招股説明書附件
5-3-1審計報告、會計報表及附注
5-3-2盈利預測報告（如有）
5-3-3資産評估報告（如有）
5-3-4法律意見書
5-3-5驗資報告
第六章資金運用的可行性分析
6-1全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
6-2股東大會關於募集資金運用的決議
6-3需要立項審批的固定資産投資項目,應提供有關部門同意立項的批准文件
第七章發行方案
7-1發行方案
7-2發行公告
7-3發行定價分析報告
第八章定向募集公司申請公開發行股票還須提交的文件
8-1定向募股書或募股通函
8-2前次發行募集資金的使用情況説明
8-3股本演變情況的説明及有關法律文件
8-4託管機構出具的託管證明文件
8-5省級人民政府或國務院有關部門關於該公司內部職工股清理情況及股票託管情況的確認文件
8-6主承銷商和發行人律師關於公司股本形成及演變情況的核查文件
第九章發行申請文件的附件
9-1土地使用證或土地使用權處置方案（如有）
9-2資産評估的確認文件（如有）
9-3歷年股利發放情況的説明及有關法律文件
9-4承銷協議
9-5保薦協議
9-6知識産權或其它技術成果證明文件
9-7重大關聯交易合同
9-8各仲介機構及有關人員的證券從業資格證書
注：1.文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2.頁碼標注的舉例説明
例如：第四章4-1的頁碼標注為：4-1-1,4-1-2,4-1-3,......4-1-n。
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