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十家華爾街證券公司被罰款14億美元（2002.12.21）

　　12月20日，十家頂級的華爾街證券公司與美國金融監管機構，在紐約證券交易所達成了和解協議。這十家證券公司一共被罰款14億美元。

　　根據協議規定，花旗集團將支付4億美元罰款，美林和瑞士信貸第一波士頓各將支付2億美元，摩根斯坦利和高盛集團將分別支付1.25億美元、1.1億美元。貝爾斯登、雷曼兄弟、德意志銀行、摩根大通及瑞銀華寶同意各支付8,000萬美元罰款。除罰款之外，協議還將迫使證券公司對研究業務進行結構性改革，例如，分析師將不能參加投資銀行業務的路演、交易、會議等。

　　協議中還包括一項禁止“釣魚”行為的條款。所謂“釣魚”就是指這些證券公司向其他公司的高層管理人員饋贈其所承銷的熱門新股，以此換取今後的業務機會。紐約證交所主席格拉索表示： “誠實性永遠不能被妥協。那些不遵守規則的人最終會付出代價。這樣，美國8000萬的投資者會就回到世界上最好的資本市場上來的。”

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