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5家華爾街股票代理公司未保留電子郵件遭罰（2002.12.04）

　　昨天，5家華爾街股票代理公司因為沒有保留與業務有關的電子郵件而被美國證券監管委員會處以高額罰款。這五家被罰款的公司分別是德意志銀行、高盛集團、美國銀行公司、摩根斯坦利和花旗集團旗下的所羅門美邦，它們代理的公司都在華爾街上市。這五家公司分別被罰165萬美元，罰款總額達到825萬美元。

　　美國證券交易委員會的有關人士透露，這是對違反此類法規較為嚴重的懲罰。證券經紀公司的電子郵件現在已經成為股市不良問題調查的主要依據。根據美國證券交易委員會的記錄保存法案，證券經紀公司應該將與業務有關的電子通訊材料保留3年。

　　今年初，司法部門發現美林公司的一些分析師在公司內部郵件中，將他們推薦給投資者的一些股票形容為垃圾股，司法部門依據這些郵件，認定美林公司存在誤導投資者的行為，對它處以1億美元的罰款。

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