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大連證券被取消許可並責令關閉（2003.04.05）

　　記者今天從中國證監會了解到，大連證券有限責任公司被中國證監會取消了證券業務許可，並責令其關閉。這是國內首家被取消證券業務許可並責令關閉的證券經營機構。

　　大連證券有限責任公司于1988年設立，在證券市場曾有一定影響。但由於法人治理結構不健全，內控制度存在很多漏洞，加上少數高層人員缺乏法律意識，出現了挪用客戶保證金等嚴重違法違規行為，致使公司資不抵債，經營風險劇增。去年9月7日,中國證監會決定對大連證券實施停業整頓。

　　中國證監會駐大連特派辦副主任張繼東表示：“停業整頓的幾個目標，第一個目標就是大證的營業部，全國各地21個機構處置完畢；第二個是股民（權益）得到妥善安置；第三個就被挪用佔用的客戶保證金一步到位；第四個是大證原來的職工，350多人妥善安置。”張繼東説，目前由中國證監會組織的停業整頓工作組正在與大連市政府組織的清算組進行工作交接，將於下週一結束。

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