本報訊（記者許超聲）歷經一個多月公開徵求意見以後，中國證監會近日正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》（證監會第80號令），自9月起正式施行。

　　據了解，這不僅是我國資本市場首部專門的誠信監管規章，也是證監會在推進社會和市場信用體系建設工作中，加強公共信用信息管理、強化市場行為誠信約束的重要探索。

　　建立誠信檔案數據庫

　　證監會有關部門負責人表示，資本市場是以誠信立足的，誠信缺失影響市場信心，損害市場參與主體特別是廣大中小投資者的利益，並會成為制約資本市場再上新臺階的“瓶頸”。加強誠信建設始終是資本市場改革、創新、發展的基礎性工作，證監會正是在這一背景和考慮下，決定出臺專門《誠信監管辦法》。

　　《辦法》規定，證監會將建立全國統一的“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。

　　《辦法》還建立了一系列的違法失信懲戒制度，包括在業務創新、試點中對存在違法失信記錄的做出暫緩安排；在日常檢查和專項檢查中，重點關注違法失信記錄較多的機構；在主板、創業板發審委、並購重組委等委員遴選中，對有失信記錄的實行一票否決。

　　對失信進行懲戒約束

　　值得注意的是，《辦法》特別注意把握失信懲戒約束與市場參與主體信息權益保護之間的平衡，在通過對市場主體誠信信息公開、查詢強化對失信進行懲戒、約束的同時，建立了信息主體合法權益保護的相關制度。例如，對於誠信信息的效力期限，誠信信息的效力期限為：一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過效力期限的不再通過誠信檔案公佈、披露和對外接受查詢提供。

　　分析人士認為，《誠信監管辦法》是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，其“核心”和“亮點”在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，通過從誠信信息的界定與歸集到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。