證監會：創查審分離執法體制 55人終身市場禁入

　　查審分離是指調查和審理由不同的部門分別負責、分工合作、相互監督制約的體制。

　　證監會行政處罰委員會辦公室負責人表示，查審分離是根據資本市場發展的客觀需要和證券違法行為的特點，借鑒成熟市場經濟國家的經驗，結合中國的實際，逐漸探索出來的一種執法機制。

　　金融市場特別是證券期貨市場具有信息高度不對稱、外部性問題突出的特點。證券違法行為擴散快、波及廣、影響大，如果不能及時遏制和打擊，可能危害金融穩定和安全。

　　另一方面，證券違法行為具有隱蔽、形式多變、專業性強、法律規定滯後的特點，查處的時候常常面臨舉證難、認證難、認定難、法律適用難和執行難等多重困難，因此需要建立一種更加高效、公正、專業和權威的執法體制。

　　2002年起，證監會逐步建立了審查分離體制。2006年10月，借鑒市場經濟發達國家“行政法官”的經驗，證監會設立了相對獨立的行政處罰委員會及其辦公室，實現了案件審理的專門化、專職化和專業化。

　　證監會行政處罰委員會辦公室負責人表示，新的證券執法體制改革以來，證監會共審結案件174件，對647人給予警告，吊銷30人的從業資格，對206人實施市場禁入，其中有55人被實施終身市場禁入，沒收違法所得總計2.04億元，罰款總計2.3億元。與發達國家、地區同期相比，我國處罰案件數量處第5位，被市場禁入人數居第2位。

　　中國政法大學何兵教授認為，目前隨着各行政機關執法的專業性，最重要的特點就是專業部門不懂法，懂法的部門不懂專業。查審分離體制在專業執法部門當中非常有必要性。