在證券交易已經存在了上百年的美國,同樣有利用內幕消息個人賺黑錢的老鼠倉,但是,這些金融碩鼠一旦被抓,面臨的處罰將十分嚴厲。
美國證券交易委員會今年3月曾宣佈,查獲了一起基金經理內線交易案,已對13個被告提出刑事犯罪指控,包括8名華爾街專業人士、2名券商交易員以及3家對衝基金參與了“老鼠倉”。這些人使用秘密會議、密碼交流、變更手機號碼等方式傳遞信息,而美國監管部門對付他們的方法就是間諜式的長期跟蹤,最終讓案情水落石出。
一旦股票經理被提起訴訟,需要自己舉證自己的清白,而不是由訴訟機關舉證有罪,這也是監管法規對基金經理人的“特殊待遇”。
目前,美國的各級證券交易機構都設置了市場監管部門,允許知情人、律師、新聞媒體等向其“報料”。舉報消息一旦查實,舉報人將可獲得高達案值10%的獎金,最大的獎勵曾達到1000萬美元。
責編:趙文