美證交會主席首次承認對麥道夫案缺乏監管

    央視網消息（第一時間）：華爾街傳奇人物、納斯達克前主席伯麥道夫500億美元欺詐案從曝光到現在已經6天了，隨著越來越多的案情細節浮出水面，美國公眾的情緒從震驚演變為憤怒：在麥道夫涉嫌欺詐的20年時間裏，監管部門都幹什麼去了？

    輿論矛頭首先指向的便是美國證券交易委員會。日前已有人正式向美國證交會總檢察長提起投訴，要求調查證交會主席考克斯和其他委員是否履行了各自職責。

    據美國媒體披露，聯邦調查機構在調查中發現，麥道夫公司除了股票經紀和投資顧問業務之外，還運營著一個資金管理部門，該部門的客戶可能就包括欺詐案中涉及的對衝基金等，但這項業務從來沒有按規定在證交會註冊。

    更有甚者，自2006年9月麥道夫註冊其投資顧問業務以來，證交會從來沒有按慣例檢查過其賬目。

    對此，美國證券交易委員會主席考克斯16號首次承認，證券交易委員會在麥道夫一案的監管是失敗的。考克斯説，他對在麥道夫案件中出現的多重錯誤非常關注，並要求對證券交易委員會進行內部調查。

    考克斯在聲明中説，至少早在1999年，就有人向證券交易委員會提出“可信的、明確的控訴”。但當時和之後的十年間，證券交易委員會都沒有對這些控訴進行徹底調查或者尋求正式職權，他對此深感擔憂。

    自金融危機爆發以來，證交會就被指責對金融衍生工具監管不力。從信貸危機到麥道夫案，美國金融監管體系備受詬病。新一屆總統奧巴馬上臺之後會有怎樣的改革動作，人們拭目以待。

責編：陳平麗