審批提速 56家券商獲主辦資格

　　“新三板”擴容預熱動作加快

　　根據未來“新三板”試點擴大的需要，中國證券業協會近期及時調整了代辦系統主辦券商業務資格驗收授予程序，優化區域配置，加快資格授予進度。目前，超過半數國內券商獲得主辦資格。分析人士認為，“新三板”擴容預熱動作明顯加快，未來擴容或將面向全國。

　　“新三板”試點5年多來，以凈資産和凈資本為核心的主辦券商管理制度已經建立。近期，為建立全國性統一場外市場，中國證券業協會明顯加快了主辦券商資格授予進度。前8個月，7家證券公司獲得資格。9月以來不足兩個月，6家證券公司獲得資格。據中國證券報記者統計，目前，已有56家證券公司獲得資格，超過全部106家證券公司的半數。

　　今年以來，協會有意優化區域配置，在審慎核查基礎上吸收了一批資産質量好、運作規範的中型券商。分析人士認為，從近期獲得主辦券商業務資格的證券公司註冊地來看，未來“新三板”擴容將面向全國，而不僅僅是少數高新區。

　　目前，“新三板”實行備案制，包括主辦券商推薦和協會備案審查兩個主要環節。協會作為行業自律組織，制定盡職調查工作指引、推薦掛牌業務規則等自律規則，主辦券商在規則框架內作為主導者完成推薦掛牌工作。

　　備案制下公司掛牌的決定權在主辦券商。主辦券商主導盡職調查、內核、推薦掛牌各個業務環節，並承擔相應責任。進行實質性審查是證券公司的內核委員會。協會只對備案文件進行形式審查，審查的重點是擬掛牌公司信息披露的合規性以及主辦券商盡職調查工作、內核工作是否符合規定。

　　協會統計顯示，截至今年6月，協會共受理中關村園區111家公司掛牌申請備案文件。其中，出具備案確認函92家，審查未予通過3家，主辦券商撤回12家。

　　經過5年多的實踐，監管部門圍繞“完善基礎制度，擴大市場規模”這一總體目標，經過不斷探索和實踐，以較低的監管成本實現了代辦系統的穩定運行，為下一步擴大試點範圍及構建全國性統一場外市場奠定了堅實基礎。(申屠青南)