警惕非法仲介以“海外上市”的名義欺騙

　　——監管部門查處環華非法證券案紀實

　　在查獲的宣傳資料中，環華公司以“低風險、高回報”誘騙投資者。廣東證監局供圖

　　“好賺的錢一定要想清楚，為什麼人家不賺讓你賺。”廣州市公安局經偵支隊黃警官如是提醒投資者提防非法發行證券騙局，他參與查辦了上海環華公司廣州分公司非法代理髮行股票案（以下簡稱環華案）。這一公司在全國8個省市設有13家分支機構，把一家接近停産邊緣的公司“包裝”成即將在加拿大、美國上市的“香餑餑”，以此騙取投資者錢財，其中僅在廣州一地，就騙走了3000多萬元。

　　深入虎穴 喬裝摸底調查

　　“這家公司很警惕，必須被邀請的客戶帶著才能進去，還要填表，留下姓名和電話。”2006年3月8日晚，廣東證監局在接到投資者的舉報後，派了三名辦案人員喬裝成投資者，在線人的帶領下前往天河北路689號光大銀行13樓環華公司廣州第一分公司，想方設法參加了投資宣講會。

　　舉報人反映説，環華公司通過向客戶發送短信邀請參加投資者宣講會，向客戶銷售在海外上市的股票，該公司邀請的對象都是具有一定經濟能力的高端客戶，其他人須與被邀請的客戶同行才能入場參會。

　　接到舉報後，廣東證監局領導高度重視，初步分析判斷，環華廣州分公司的經營方式隱蔽，銷售海外股票的“幌子”具有一定欺騙性，易釀成大案，遂立即對摸查工作作了週密部署。

　　據廣東證監局一位辦案人員回憶，當晚約有50人參加了這次投資宣講會，一位自稱是楊老師的投資顧問首先對國內外經濟形勢和金融態勢作了分析，長達1個多小時，從演講中可以判斷出其非常熟悉證券市場相關的知識和實際運作，她宣講的以儲蓄、保險等穩健投資為主，以股票等風險投資為輔的投資理念，非常迎合參會人的投資意圖。在演講中，她舉了百度等海外上市公司的案例，宣揚投資未上市公司股票的收益有多高。

　　這看似一場普通的投資宣講會，實際上包藏著騙取錢財的禍心。在作充分鋪墊之後，楊老師話鋒一轉，説現在就有類似百度這樣的投資機會，開始勸説參會人員購買常州市如意醫療器械有限公司的股票。

　　“現在購買是5元人民幣，上市之後至少值5美元。”她稱該公司是美國薩摩亞商質量管理有限公司（Quality Mind Corporation，簡稱QMC）的控股子公司，QMC將於2006年底在加拿大多倫多證券交易市場上市，之後再轉移到美國納斯達克上市。投資者與常州如意簽訂協議，先購買常州如意股票，再按1:1的比例置換為QMC的股票，待成功上市後將獲得6－8倍的風險投資回報。為了打消投資者的疑慮，會上還播放了常州如意醫療器械有限公司的廠區、産品介紹、生産現場、資質證書等音像資料。

　　如此高額的收益打動了參會投資者的心。演講結束後，環華公司的營銷人員開始對參會投資者進行一對一的推介，示意投資者按以下方式購買股票：（1）填寫表格成為環華公司的會員；（2）同環華公司簽訂授權委託書，投資者委託環華公司辦理購買常州如意股票等事項；（3）投資者同常州如意、環華公司簽訂相關協議，每位投資者至少購買5萬股，每股5元；（4）投資者將款項匯至常州如意的賬戶；（5）如QMC上市，環華公司為投資者辦理在美國相關的股票買賣事宜。

　　為了避免被環華公司的營銷人員發現異常，在一對一推介開始時，廣州證監局摸查的3位人員悄悄地撤離了。

　　調虎離山 “偷”得關鍵證據

　　首次摸查掌握初步情況之後，廣東證監局再次派人進行摸查。在這次摸查中，環華公司的一位經理為了消除裝扮成投資者的摸查人員疑慮心理，出示了部分投資者簽訂的合同、匯款憑證、繳款存摺以及個別投資者的名片。摸查人員發現至少3位投資者的匯款憑證，購買金額都在數十萬元以上，其中有一位居然還是廣東某政府部門的處長。

　　前去摸查的兩位人員見機行事，採用調虎離山計，一個人假稱要去廁所，要求客戶經理陪同去，另一個人趁機趕快抄下處長名片電話和存摺號碼。

　　“這有假嗎，百度、網易不都在海外上市了嗎？我現在很忙，要去打擊非法集資。”這位處長如是回答廣東證監局的問話。一位摸查人員説，根據偷偷記下的電話，他們趕緊聯絡這位處長進行核實，但對方對環華公司沒有一絲一毫的懷疑。在後來的約談中了解，這位處長投資了25萬元購買了5萬股。

　　在第二次摸查中，摸查人員故意表現出急於投資的樣子，環華公司的營銷人員就給他們看了QMC的帶有鋼印的股票原樣，全部用英文印製，這更加證實了環華公司在非法銷售股票。

　　此後，廣東證監局又通過進一步的摸查，掌握了環華公司在廣州的兩個分公司的具體情況，公司共有員工約70人，主要負責人都是台灣人，一分公司的實際負責人叫洪章智，“長得肥頭大耳的”，二分公司的實際負責人為蔡富任。廣東證監局還通過發函請江蘇、上海等地證監局協查，了解到上海環華公司並不具有承銷股票資質，常州如意發行股票並未經證券監管部門認可。

　　經對多方收集的證據和線索進行系統分析，環華公司代理髮行股票的行為涉嫌構成非法經營罪。為嚴厲打擊非法證券經營活動，廣東證監局將摸查情況向中國證監會作了專項報告，同時，按照廣東省證券期貨執法聯席會議制度的有關規定，在2006年6月份將有關案件線索移送公安機關。

　　在公安機關正式立案之前，為隨時掌握環華公司的情況，廣東證監局還指派了一名處級幹部帶隊輪流對環華廣東分公司進行監控，與公司營銷人員保持“熱線”聯絡，了解其非法銷售股票的動向，防止其一走了之。