證監會打“黑”四公司內幕交易細節曝光

　　日前中國證監會向媒體通報了多起內幕交易案件的調查情況，其中涉及SST華塑、*ST張銅、創興置業三家上市公司和渤海證券。記者昨日通過深入採訪業內人士和公司人員，為您逐一揭開當初這四家公司涉案人員是如何違反證券法規，操縱股價，進行內幕交易的。

　　案件一 SST華塑大股東副總涉嫌內幕交易已被捕

　　證監會12日的一則通告，不僅曝光了SST華塑（000509，收盤價6.86元）股東內幕交易案，也證實了此前外界關於“SST華塑重組”的推測。昨日，山東冶金工業總公司（下稱“山東冶金總公司”）一位內部人士證實，因涉嫌內幕交易，該公司副總經理張億貴已被山東警方逮捕，時間約在4月20日。與此同時，位於四川的同人華塑股份有限公司（下稱“SST華塑”）已知悉此事，該公司多位人士表示，SST華塑股東內幕交易案與公司無太多關係，公司近期也無重組計劃。

　　張億貴4月就已被捕

　　5月12日，證監會在官方網站上發佈通告稱，證監會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。經調查發現，作為重組雙方的重要參與人員，某商業銀行濟南分行的營業部主任李某和山東省某工業總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180條規定的內幕交易罪。

　　記者通過多方調查獲悉，證監會文章中所稱的“四川某上市公司”為SST華塑，該公司註冊地為四川南充市，辦公地址在成都；而“山東省某工業總公司副總經理張某”則為“山東省冶金工業總公司副總經理張億貴”，該公司是去年剛剛成立的“山東省鋼鐵集團”股東單位之一，通過濟南鑫銀投資有限公司（下稱“鑫銀投資”）間接控股SST華塑。山東省國資委文件顯示，張億貴還擔任齊魯證券有限公司黨委副書記、紀委書記。

　　“我們已獲知消息，內幕交易案只是股東單位人員涉案，與上市公司並無太多關聯”，昨日，SST華塑一位不願具名的人士説，涉案股東單位也未向公司通報相關情況。

　　而前述山東冶金總公司人士則進一步證實，該公司副總經理張億貴約在4月20日左右被山東警方逮捕，涉案金額不明。

　　華塑股東背景不一般

　　涉案者如何得知上市公司 “機密”？雖然證監會並未披露個中細節，但梳理SST華塑錯綜複雜的股權，依然能有所收穫。

　　SST華塑2008年年報顯示，該公司是一家以建材、服裝為主營業務的上市公司，業務遍及西南、華北和深圳。2007年10月31日，鑫銀投資通過公開競拍，從原SST華塑第一大股東山東同人實業有限公司手中拿下5631.57萬股限售流通股，並吃下原第三大股東山東世紀煤炭化工有限公司持有SST華塑的660萬股的股份，搖身一變為SST華塑第一大股東。

　　鑫銀投資由山東金嶺鐵礦和自然人劉永華出資成立，分別持股51％、49％；而山東金嶺鐵礦是山東鋼鐵集團全資控股子公司；山東鋼鐵集團的實際控制方為山東省國資委，于2008年3月26日掛牌成立，這家註冊資金為100億元的國有獨資公司，由濟南鋼鐵集團、萊蕪鋼鐵集團（下稱“萊鋼集團”）和山東冶金工業總公司通過國有股權劃轉設立。此次涉案者張億貴，即為山東冶金工業總公司副總經理。

　　山東省國資委黨委《關於李瑋等3名同志任職通知》（魯國資黨任〔2008〕10號）顯示，張億貴于2008年4月份左右任齊魯證券有限公司黨委副書記、紀委書記。記者調查發現，齊魯證券與上述SST華塑控股方關係密切。

　　至此，作為SST華塑的控股公司高管，SST華塑的一舉一動自然逃不過張的視線。更為重要的是，SST華塑背後的大動作都有山東省國資委的身影，市場因此而猜測不斷，“重組”一事被頻頻提及。

　　公司：目前沒有重組計劃

　　最先放出“重組消息”的，源於山東《壽光日報》的一則報道。2008年5月6日，該報刊登署名文章稱，從山東銀寶輪胎集團（下稱“銀寶輪胎”）獲悉，該集團已經成功實際控股ST華塑，實現借殼上市。兩天后，山東壽光黨政網刊登一則消息稱，銀寶輪胎控股同人華塑。資料顯示，銀寶輪胎是集輪胎、炭黑生産和銷售于一體的綜合性民營企業，而SST華塑的直接控股方——鑫銀投資的出資人劉永華，正是銀寶輪胎的董事長。

　　市場因此猜測，銀寶輪胎欲借機重組SST華塑。但隨後，SST華塑發佈了澄清公告，否認銀寶論壇借SST華塑上市一説。

　　然而昨日證監會通告一齣，網上關於“齊魯證券欲重組SST華塑、借殼上市”的説法又甚囂塵上。

　　“我們沒有外界所稱的重組計劃”，昨日，SST華塑多位人士表示，公司目前沒有任何重組計劃。

　　但這顯然與證監會的通報相矛盾。證監會此次通報中提到，前述涉案人員正是利用在“重組期間”所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大。但從SST華塑2008年至今的公告來看，SST華塑又沒有任何重組消息。

　　到底是證監會通告出錯，還是SST華塑有重大消息未公告？SST華塑多位人士稱因董秘在外出差，無法回答，也不能提供董秘聯絡方式。該公司證券事務部工作人員承諾，會聯絡公司董秘，于昨晚20時之前給出解釋，記者隨後留下詳細聯絡方式。但至記者截稿，SST華塑也沒有聯絡記者。

　　案件二 渤海證券高管內幕交易 兩日入賬2萬元

　　繼廣發證券借殼延邊公路內幕交易案之後，又一起因券商借殼引發的內幕交易案日前被證監會通報。在昨日證監會向媒體通報的多起內幕交易案中，渤海證券被爆出借殼內幕交易，相關人士已受到行政處罰。據了解，當時渤海證券準備借殼的上市公司為ST四環（000605，收盤價12.15元）。目前，或許是由於內幕交易案的調查，ST四環（原名“四環藥業”）與泰達控股之間的重組也似乎變得遙遙無期了。

　　兩個交易日賺了2萬

　　經證監會調查，2006年底，渤海證券大股東計劃收購某上市公司，並通過資産重組實現券商借殼上市。經過前期籌備，2007年1月18日，券商大股東和仲介機構確定了擬收購的上市公司目標和方案，通知券商總裁助理金某聯絡目標上市公司的相關人員。1月19日（星期五）和22日（星期一）兩個交易日，ST四環連續漲停。1月23日上市公司停牌，宣佈公司有重大事項正在溝通磋商。

　　調查發現，金某及其配偶余某控制的賬戶于2007年1月19日通過網上交易買入擬收購上市公司股票5萬股，1月22日全部賣出並獲利2萬餘元。調查顯示，買入股票的網上交易IP地址為北京地區，賣出股票的網上交易IP地址為某市金某所在證券公司。

　　證監會認定，金某和余某的行為違反了《證券法》第73條的規定，構成了《證券法》第202條所述的內幕交易行為。近日，證監會對渤海證券高管人員金某及其配偶余某在券商運作借殼上市期間發生的內幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得並處等值罰款。