中國股市最大個人罰單執結 黑嘴汪建中吐2.5億

汪建中。(資料圖)

　　本報訊(記者孫瑩 通訊員盛亞娟)記者今天上午獲悉，曾被稱為中國證監會最大一筆個人罰單經西城法院法官近兩周的工作，順利執結。北京首放投資顧問有限公司總經理汪建中因被認定操縱市場，被沒收違法所得1.25億余元，並處罰款1.25億余元。總額超過2.5億錢款已上繳國庫。

　　今年6月，中國證監會向西城法院申請強制執行，扣劃北京首放投資顧問有限公司總經理汪建中2.5億余元錢款。證監會雖然早在去年底就開出罰單，卻因沒有執行權而一直無法實際履行。

　　證監會認為，汪建中在公開推薦前買入證券，在公開推薦後賣出該種證券，通過或意圖通過市場波動獲取不當利益，其行為本身是違法行為，通過這種違法交易行為而獲取的所有利益應當被認定為違法所得。而且北京首放發佈的諮詢報告，對投資者有比較廣泛、重要的影響，汪建中的行為充分説明他存在利用北京首放的推薦來影響普通投資者的投資判斷，進而影響所推薦證券交易價格或交易量，從中謀取不當利益的意圖。既有主觀故意，又有操縱行為。

　　2008年10月23日，中國證監會對汪建中作出《行政處罰決定書》，沒收違法所得1.25億余元，並處罰款1.25億余元。此外，北京首放的證券投資諮詢業務資格被撤銷，汪建中也被終身禁入證券市場。

　　對於處罰決定，汪建中沒有提出行政訴訟。在該決定書生效後，汪建中沒有繳納罰沒款，證監會將其賬戶資金予以凍結，向西城法院申請強制執行。

　　由於此案標的巨大、在業內影響較大，法官在第一時間詳細了解案情，並找到汪建中本人。汪建中對處罰決定都沒有提出異議，但是由於資金被凍結，他也無力繳納罰沒款。

　　汪建中實際控制的賬戶多達20余個，執行起來難度很大，還有一部分賬戶在外地。法官親自到各家銀行和證券營業所辦理扣劃手續，經過近兩周的緊張工作，使此案順利執結。

　　目前，這筆2.5億余元的罰沒款已上繳國庫。證監會專門發來感謝信，稱讚法官為確保國家行政罰沒款及時、足額上繳國庫作出的貢獻。

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　　股票名嘴如何變成黑嘴

　　北京首放是一傢具備證券投資諮詢業務資格的證券投資諮詢機構。今年51歲的汪建中是該公司執行董事、經理。曾因推薦股票被譽為“股市名嘴”。操縱市場東窗事發後，在業界引發了不小的震動，也令他背上了“黑嘴”的罵名。

　　在證監會的處罰決定中，記錄了汪建中操縱市場的全過程。

　　2007年1月1日至2008年5月29日期間，北京首放在網站上向社會公眾發佈名為“掘金報告”的諮詢報告，並提供給東方財富網、新浪網、搜狐網、全景網、《上海證券報》、《證券時報》發佈或刊載。而在北京首放發佈這些投資建議時，汪建中參與其中。

　　借推薦股票之際，汪建中通過先行買入證券、後向公眾推薦、再賣出證券的手法，操縱證券市場。汪建中以上述方式買賣的證券包括“工商銀行”、“*ST夏新”、“五糧液”、“中國鋁業”、“中國石化”、“萬科A”等38隻股票和權證，累計凈獲利1.25億余元。

　　在證監會調查過程中，汪建中認為，印花稅下調、盈利大增等利好導致股票、證券上漲，收益應當是其合法所得。

責編：王玉飛