“滅鼠風暴”突襲券商

　　清剿“老鼠倉”行動愈演愈烈，上海證監局對轄區內證券公司進行現場檢查。

　　據北京青年報報道，一場全面的“滅鼠風暴”正愈演愈烈，不僅從深圳刮到了上海，也從基金擴大到了券商。昨天，記者了解到，本週起，多家券商接到上海證監局通知，對相關部門進行抽查，重點關注是否存在違規買賣股票行為。

　　“上午接到通知，下午人就過來了”

　　繼對轄區內基金公司的一次大規模徹查之後，上海證監局近日對上海轄區證券公司進行相關現場檢查，檢查重點主要是投研人員的執業行為。

　　儘管如此，一些券商人員面對突如其來的檢查，還是有點“心跳加速”。“上午剛接到通知，下午人就過來了。”一券商人士在接受媒體採訪時説，也有的公司是前一日接到第二天檢查的通知，但卻是另外一家券商接受檢查。

　　面對這次所謂的“例行”檢查，這位券商人士認為，此次檢查另有深意，“以往每年也都有例行檢查，平均一年一兩次左右，而且都提前數周通知公司做準備，主要也就是檢查管理制度和業務流程是否規範，顯然這次並非如此。”

　　從檢查的方式和時間上看，此輪監管風暴和深圳局查處“老鼠倉”事件有直接關係。一券商內部員工透露，僅有資産管理部門遭到抽查，“也是檢查電腦硬盤”。

　　因為最近“風聲”比較緊，所以券商業內也流傳著各種各樣的猜測，比如，監管部門在檢查中會使用微軟向國際刑警組織免費提供的證據提取工具，一款名為“COFEE”(全稱為計算機在線法庭科學證據提取器)的軟體等等。

　　“就看哪個撞槍口上了”

　　上海一券商合規部門負責人在接受媒體採訪時表示，新一輪檢查主要針對券商四大部門，包括自營、投行、資産管理以及研究。“在券商內部，有三條紅線絕對不能觸碰。”這三條所謂的“紅線”主要是指證券公司從業人員不得買賣股票，不得進行內幕交易，以及不得操縱市場。

　　但也有券商資産管理業務負責人表示，“這種檢查不可能針對券商全部業務，既然是因‘老鼠倉’引起，涉及股票交易的部門自然會被重點關注。”

　　目前，券商採取的內控措施主要是對公司員工進行監控，禁止實名開設證券賬戶並進行股票交易；各業務部門建立防火墻，禁止利用內部消息買賣股票；研究員不得在媒體上公開對個股進行點評；投行人員在運作項目前必須嚴格自查等。

　　記者在採訪中也發現，最近一兩個月的券商合規管理明顯“嚴”起來，一些研究員為了避免被禍及，甚至連正常的市場分析都拒絕了。

　　即便如此，完全防止違規並不可能，“就看哪個撞槍口上了”，一位券商的研究員説，以證券從業人員持有、買賣股票為例，這在業內十分普遍。

　　“我們能監控公司每台電腦是否有交易軟體的痕跡，但員工可以偶爾利用他人賬號幫其炒股，而我們沒有權力去調查員工家人、朋友的相關信息。”一券商高層説。

　　“我們能做的，主要還是平時加強監管、加強教育，希望能從員工道德上樹立規範。”該券商人士表示。

責編：劉洋