第一屆創業板發審委委員候選人公示情況説明

　　為了使第一屆創業板發審委組建工作更加公平、公正、透明，我會對本屆創業板發審委組成情況、推薦和遴選程序、候選人的條件等有關情況説明如下：

　　一、第一屆創業板發審委委員組成情況

　　經我會研究，第一屆創業板發審委的組成是：在創業板發審委35名委員中，中國證監會的人員3名，滬深證券交易所2名，中國證監會以外專職委員21名，兼職委員9名。具體如下：

　　(一)中國證監會的委員3名。

　　(二)滬深證券交易所2名。

　　(三)中國證監會以外的專職委員21名，其中從會計師事務所合夥人中選聘14名，從律師事務所合夥人中選聘6名，從資産評估師事務所合夥人中選聘1名。

　　在上述人員安排中，對照專職委員選聘標準，如果有一專業的委員候選人達不到規定的委員選聘人數，可從其他類專業的委員候選人中調劑解決。

　　(四)中國證監會以外的兼職委員9名，其中從發改委選聘1名，從科技部選聘1名，由科技部推薦行業專家2名，由中國科學院推薦行業專家3名，從基金管理公司選聘2名。

　　二、第一屆創業板發審委委員候選人的推薦和遴選程序

　　(一)我會以外的發審委專職委員候選人的推薦

　　中國證監會以外的發審委專職委員由我會商請中國註冊會計師協會、中華全國律師協會和中國資産評估協會等行業自律組織推薦。為確保推薦工作質量，我會對推薦工作提出如下要求：

　　1.會計師專職委員候選人按照中注協《2009年會計師事務所綜合評價前百名信息》中具有證券相關業務許可證的會計師事務所的收入排名順序進行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發審委委員和第四屆並購重組委委員的會計委員所在的事務所和其他不符合推薦條件的事務所後順延排名，按照候選人名額1:3的比例，由相關會計師事務所各推薦1名候選人；

　　2.律師專職委員候選人按照我會法律部對2008年律師事務所從事股票首發、再融資、境外發行三項法律服務業務量綜合排名順序進行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發審委委員和第四屆並購重組委委員的法律委員所在的事務所和其他不符合推薦條件的事務所後順延排名，按照候選人名額1:3的比例，由相關律師事務所各推薦1名候選人；

　　3.評估師專職委員候選人按照中評協對2008年具有證券相關業務許可證的資産評估機構的收入排名順序進行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發審委委員和第四屆並購重組委委員的評估委員所在的評估機構後順延排名，排名前3位的1家評估機構各推薦1名候選人。

　　(二)我會以外的發審委兼職委員候選人的推薦

　　1、發改委、科技部和中國科學院等部門推薦的候選人由我會商請相關部門推薦；

　　2、基金管理公司的候選人由我會基金監管部推薦。按照基金公司2008年規模排名前10名的順序進行輪流推薦，剔除現在已聘任為我會主板發審委委員的委員所在機構後順延排名，由前4位的基金公司各推薦1名候選人。

　　(三)對創業板發審委委員候選人遴選的具體程序

　　1、會外公示。將相關協會、部門推薦的創業板發審委委員候選人名單在我會網站和指定媒體進行公示；

　　2、會內核查。我會相關部門對創業板發審委委員候選人的執業情況進行核查；

　　3、資格審定。我會相關部門將匯總整理的發審委委員候選人的基本情況和執業情況提交我會創業板發審委提名委員會進行資格審定；

　　4、徵求意見。將擬聘請的創業板發審委委員初步人選分別向財政部、司法部發函徵求意見；

　　5、批准聘任。將擬聘請的創業板發審委委員初步人選報我會主席辦公會審議決定後聘任。

　　三、創業板發審委委員選聘的條件

　　(一)我會以外發審委專職委員候選人的主要條件

　　1、堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章，勤勉盡責，遵守職業道德，在所從事領域有較高聲譽；

　　2、本人所在會計師事務所、資産評估機構具有證券業務資格；

　　3、近2年所在事務所未因違法違規受過行政處罰；

　　4、具有大學本科以上學歷，擔任事務所合夥人5年以上(含權益合夥人和受薪合夥人)，並具有證券業務從業經歷5年以上；

　　5、本人簽字的上市公司和擬上市公司(已受理)相關證券業務不少於8家；

　　6、本人沒有因違法違規受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規受到行政處罰；近3年沒有受到中國證監會業務監管部門採取的警示等監管措施，且沒有不良從業記錄；近3年沒有受到證券交易所的公開譴責；

　　7、本人未涉嫌中國證監會稽查局、稽查總隊正在調查的案件，本人未涉嫌中國證監會行政處罰委員會正在審理處罰的案件；

　　8、聘任為創業板發審委委員期間，本人能夠與本所業務脫鉤，遵守中國證監會工作人員管理制度、工作紀律和廉潔自律要求，按時上下班，並按要求參加創業板發審委工作會議；

　　9、擔任事務所主任、首席合夥人、事務所有限公司董事長、總經理等職務(含經濟利益在分所的分所主任)或辭去上述職務時間不滿1年的不作為推薦人選；

　　10、目前已聘任為我會第十一屆主板發審委委員和第四屆並購重組委委員所在的事務所不再推薦創業板發審委委員候選人。

　　(二)我會以外行業專家兼職委員候選人的主要條件

　　1、堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章，勤勉盡責，遵守職業道德，具有較高的科研誠信水平，在所從事領域有較高聲譽；

　　2、在新材料、新能源、電子信息、生物醫藥、先進製造和現代服務業等領域內從事科學技術研究開發和産業化及科技管理的專家；

　　3、從事科學技術研究開發和産業化的專家應具有工程或研究系列高級職稱或博士學位，從事科學技術管理工作的專家應具有大學本科以上學歷，並擔任正處級以上職務或具有工程系列高級職稱；

　　4、具有較高的專業技術水平，對本領域的國內外科技發展水平、行業技術裝備水平和能力、企業創新能力具有廣泛深入的了解；

　　5、曾參與本領域《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》或“十一五”科技發展計劃或重大行業發展規劃的研究、編制和論證工作，或者擔任國家科技重大專項、863計劃、科技支撐計劃及其他國家科技計劃專家組成員，曾參與國家科技計劃項目評審工作；

　　6、本人沒有因違法違規受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規受到行政處罰，近3年本人沒有受到證券交易所的公開譴責；

　　7、了解相關法律法規，了解證券市場基礎知識、股票發行上市基本程序及相關業務知識；

　　8、本人願意且能夠按要求參加創業板發審委工作會議。

　　(三)我會以外其他兼職委員候選人的主要條件

　　堅持原則，忠於職守，秉公辦事，廉潔自律，嚴格遵守國家法律法規；熟悉相關法律、行政法規以及證券監管部門規章；熟悉證券市場基礎知識、股票發行上市基本程序及其相關業務知識；精通本行業專業知識，有較高的專業技術水平；恪守道德操守，在所從事領域有良好聲譽；沒有違法違規記錄；本人願意且能按要求參加創業板發審委工作會議。

責編：王玉飛