證監會:上市證券公司5%以上股權變更須報批

　　證監會3日發佈《關於加強上市證券公司監管的規定》，根據規定，上市證券公司的融資行為和重大資産重組涉及5%以上股權變更的，應當報送股權變更申請材料。

　　規定共12條，主要從行政許可、信息披露和法人治理三方面進行了規定。

　　根據規定，上市證券公司一個行為涉及多項行政許可的，應當同時報送相關審核材料，符合行政許可條件。

　　如上市證券公司發行新股、可轉換公司債等融資行為，同時涉及證券公司變更註冊資本，應當向監管部門申請出具監管意見書並報送相關申請審核材料。

　　證監會有關負責人稱，證監會內部已經審批事項在工作流程上做了協調，可以通過一個批文解決兩個或多個行政許可事項。

　　上市證券公司融資行為和重大資産重組涉及5%以上股權的，須報送股權變更申請材料。

　　此外，任何單位或者個人未經國務院證券監督管理機構批准，持有或實際控制證券公司5%以上股權的，應當限期改正。改正前不具有表決權。上市證券公司應當在章程中載明這一點。

　　有關信息披露的規定有七條，在對上市公司監管規定基礎上，增加了對上市證券公司要求，如對上市公司年報，風險控制指標變化情況，擬開展新業務或創新業務以及被採取監管措施情況的披露要求。此外，證券公司發生財務狀況惡化，擬更換董事長、總經理、監事長等，也要進行信息披露。

　　證監會有關負責人表示，上市證券公司具有證券公司和上市公司雙重屬性，上市公司監管法規和證券公司監管法規之間存在協調和銜接問題。證監會根據實際情況和市場需要，組織力量梳理相關法規，研究制定了《關於加強上市證券公司監管的規定》。

　　中國目前已有9家上市證券公司。

責編：張福偉