證監會頒新規嚴控基金公司內部利益輸送

    中新社北京三月二十三日電 眼下內地各基金公司正摩拳擦掌“備戰”專戶理財業務，針對基金業投資品種繁多可能引發的基金公司內部利益輸送行為，中國證監會23日發佈指導意見，從基金公司內部監控、評估、信息披露等方面嚴控不公平交易行為，並將在年內進行專門現場檢查。

    23日發佈的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》擴展了公平交易的範疇，對所有投資品種，對有可能導致不公平交易的各個環節都作出界定和規範，並特別強調對議價交易和一級市場申購行為的公平交易管理。

    該指導意見強調加強基金公司投資決策的內部控制，要求基金公司建立科學研究方法，設立規範的股票庫，以防範基金同質化及投資經理的隨意投資。

    此次頒發的指導意見還要求基金公司建立合理的投資授權制度，以降低投資經理利益輸送的能力；要求建立系統的交易方法，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨立性，降低合謀進行利益輸送的可能性。

    指導意見規定基金公司相關部門對投資交易行為進行監控和分析評估，並建立公司內部報告和外部信息披露制度，對基金公司及其從業人員施以外部壓力，使其進行利益輸送和不公平交易行為的動機降到最低。

    證監會有關負責人表示，近年內地基金公司的投資組合不斷增加，從封閉式基金擴展到開放式基金、社保組合、企業年金、專戶理財等多項業務，不同的投資組合對基金公司業務及收入的貢獻各不相同，公司或內部從業人員追求利益的動機可能引發利益輸送，以至不公平對待不同投資組合，此次頒行的指導意見將從制度上防範此類現象。（記者 賈靖峰）

責編：韓文燕